реферат Закон о биржах

Закон "О товарных биржах и биржевой торговле"  направлен  на  урегулирование
отношений по созданию и деятельности  товарных  бирж,  биржевой  торговли  и
обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.
                               Общие положения
           Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле
     Отношения, связанные с  деятельностью  товарных  бирж  (их  филиалов  и
других  обособленных  подразделений)  и  биржевой   торговлей,  регулируются
Законом  "О  товарных  биржах  и   биржевой   торговле"   и   иными   актами
законодательства Российской Федерации, а  также  учредительными  документами
бирж, правилами биржевой торговли и другими  внутренними  документами  бирж,
принятыми в соответствии с законодательством.
                           Понятие товарной биржи
     Под товарной  биржей  понимается  организация  с  правами  юридического
лица, формирующая оптовый рынок путем организации и  регулирования  биржевой
торговли, осуществляемой в форме  гласных  публичных  торгов,  проводимых  в
заранее определенном месте  и  в  определенное  время  по  установленным  ею
правилам.
      Товарная   биржа   может   иметь   филиалы   и   другие   обособленные
подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.
                      Сфера деятельности товарной биржи
     Биржа вправе осуществлять  деятельность,  непосредственно  связанную  с
организацией и регулированием  биржевой  торговли.  Однако  биржа  не  может
осуществлять   торговую,   торгово-посредническую   и   иную   деятельность,
непосредственно  не  связанную  с  организацией  биржевой  торговли.  Данное
ограничение  не  распространяется  на   юридическое   и   физическое   лицо,
являющееся членом биржи. Биржа не вправе  осуществлять  вклады,  приобретать
доли (паи), акции предприятий, учреждений  и  организаций,  если   указанные
предприятия,  учреждения  и  организации  не  ставят   целью   осуществление
деятельности, непосредственно связанную  с  организацией  и   регулированием
биржевой торговли.
               Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения
     Биржи  могут  создавать  союзы,  ассоциации  и  иные  объединения   для
координации  своей   деятельности,   защиты   интересов   своих   членов   и
осуществления совместных программ, в том числе  для  организации  совместных
торгов.  Но  запрещается  создание  биржевых  союзов,  ассоциаций  и  других
объединений, если их образование противоречит  требованиям  антимонопольного
законодательства  Российской  Федерации  и  Закону  "О  товарных  биржах   и
биржевой  торговле",  а  также  являются  недействительными   соглашения   и
действия  бирж,  имеющие  целью  или  влекущие  за  собой  устранение   либо
ограничение конкуренции в биржевой торговле.
                               Биржевой товар
      Под  биржевым  товаром  понимается  не  изъятый   из   оборота   товар
определенного  рода  и  качества,  в  том   числе  стандартный  контракт   и
коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке  биржей  к
биржевой торговле.
      Биржевым  товаром  не  могут  быть  недвижимое  имущество  и   объекты
интеллектуальной собственности.
                               Биржевая сделка
       Биржевой   сделкой   является   зарегистрированный   биржей   договор
(соглашение),  заключаемый  участниками  биржевой   торговли   в   отношении
биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок  регистрации  и  оформления
биржевых сделок устанавливается биржей.
     Сделки, совершенные  на  бирже,  но  не  соответствующие   требованиям,
биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на  такие  сделки  не
распространяются. Биржа  вправе  применять  санкции  к  участникам  биржевой
торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.
     Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.
                            Виды биржевых сделок
 Участниками биржевой торговли в  ходе  биржевых  торгов  могут  совершаться
сделки, связанные с:
взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;
взаимной передачей прав  и  обязанностей  в  отношении  реального  товара  с
отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);
взаимной передачей прав и обязанностей в  отношении  стандартных  контрактов
на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);
уступкой  прав  на  будущую  передачу  прав  и  обязанностей  в    отношении
биржевого  товара  или  контракта на поставку  биржевого  товара  (опционные
сделки);
а также другие сделки в отношении биржевого товара,  контрактов   или  прав,
установленные в правилах биржевой торговли.
                 Биржевое посредничество на товарных биржах
     Биржевая торговля осуществляется путем:
совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента  и  за  его
счет, от имени клиента и за свой счет или от   своего   имени   и   за  счет
клиента (брокерской деятельности);
совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени  и  за  свой
счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).
       Биржевое   посредничество   в   биржевой   торговле    осуществляется
исключительно биржевыми посредниками.
                             Биржевые посредники
     Под биржевыми  посредниками  понимаются  брокерские  фирмы,  брокерские
конторы и независимые брокеры.
     Брокерская фирма является предприятием,  созданным  в   соответствии  с
Законом  Российской  Федерации   "О   предприятиях   и   предпринимательской
деятельности".
     Брокерской конторой в  целях  настоящего  Закона  является  филиал  или
другое  обособленное  подразделение  предприятия,  учреждения,  организации,
имеющее отдельный баланс и расчетный счет.
     Независимым брокером является  физическое  лицо,  зарегистрированное  в
установленном порядке  в  качестве  предпринимателя,  осуществляющего   свою
деятельность без образования юридического лица.

  Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи
                          Учреждение товарной биржи
     Биржа может учреждаться  юридическими  и  (или)  физическими  лицами  и
подлежит государственной регистрации в установленном порядке.
     В учреждении биржи не могут участвовать:
высшие и местные органы государственной власти и управления;
банки и кредитные учреждения, получившие в  установленном  порядке  лицензию
на осуществление банковских операций;
страховые и инвестиционные компании и фонды;
общественные, религиозные и благотворительные  объединения  (организации)  и
фонды;
физические   лица,   которые   в   силу   закона   не   могут   осуществлять
предпринимательскую деятельность.
     Доля каждого учредителя или члена  биржи  в  ее  уставном  капитале  не
может превышать десяти процентов.
                  Лицензия на организацию биржевой торговли
     Биржевая торговля может  осуществляться  на  биржах  только  на  основе
лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией  по  товарным  биржам
при  Государственном  комитете  Российской  Федерации   по   антимонопольной
политике и поддержке новых экономических структур.
      Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:
заявление;
устав товарной биржи;
учредительный договор или заявка на регистрацию  либо  иной  соответствующий
документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;
свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;
правила биржевой торговли;
документ, подтверждающий внесение в  уставный  капитал  товарной   биржи  не
менее  50  процентов  объявленной  суммы;  документ,   удостоверяющий  право
пользования соответствующим помещением для проведения торгов;
список  учредителей  и  распределение  между  ними  долей  (в  процентах)  в
уставном  капитале  товарной  биржи  с  указанием  для  физических  лиц   их
должностей по всем местам работы.
      Документы,  прилагаемые  к  заявлению  на  лицензию,    представляются
прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.
     За  достоверность  сведений,  представленных  для  получения  лицензии,
заявитель     несет     ответственность,     предусмотренную     действующим
законодательством.
     Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев  со
дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.
     Комиссия вправе отказать  в  выдаче  лицензии  в  случае  представления
ненадлежащим образом оформленных  документов,  а  также  их   несоответствия
требованиям  законодательства Российской Федерации  и  возвратить  указанные
документы заявителю для переоформления.
     Повторное рассмотрение документов осуществляется  Комиссией  в  течение
одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.
     Товарная биржа вправе обжаловать в судебном  порядке  решение  Комиссии
об отказе в выдаче лицензии.
      При  принятии  решения  о  выдаче  лицензии  Комиссия  руководствуется
заключением  экспертизы  документов  товарной   биржи,    представленным   в
письменной   форме   членом   Комиссии,   которому   они   направлялись   на
рассмотрение.
     Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной  биржи,
поступившими на рассмотрение.
     Вопрос о  выдаче  лицензии  рассматривается  Комиссией  в   присутствии
заявителя.
     Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель  должен
получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.
      При  соблюдении  сроков  уведомления  заявителя  о   дате   проведения
заседания   Комиссия   вправе   принимать  решение  о  выдаче   лицензии   в
отсутствие заявителя.
     Лицензия выдается товарной бирже  в  течение  15  дней  после  принятия
решения, в одном экземпляре,  при  предъявлении  документа,  подтверждающего
перечисление разового сбора.
       Постановлением  Правительства  РФ  от  24  февраля  1994  г.  N   151
    "О сборах за выдачу лицензий товарным биржам"  был  установлен   разовый
сбор за выдачу лицензии на организацию  биржевой торговли   товарной  бирже,
зарегистрированной  в  качестве  коммерческой  организации,   в   30-кратном
размере установленной законом  минимальной  оплаты  труда,  товарной  бирже,
зарегистрированной в качестве некоммерческой  организации,  -  в  20-кратном
размере установленной законом минимальной  оплаты  труда.  Сборы  за  выдачу
лицензий товарным  биржам  перечисляются  в  федеральный  бюджет  (Подписано
Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).
     Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли  с  даты
принятия решения о выдаче ей лицензии.
     В случае утери лицензии на основании имеющихся в  Комиссии   документов
товарной бирже выдается дубликат.
     Обо  всех  изменениях  в  своих  учредительных  документах  и  правилах
биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия  должна
сообщить в Комиссию.  При  несоответствии  внесенных  изменений  нормативным
документам,  регламентирующим  деятельность  товарных   бирж,   Комиссия   в
месячный  срок  направляет  бирже  официальное  предписание   о   приведении
учредительных документов в соответствие с нормативными.
      Решения  об  аннулировании  или  приостановлении   действия   лицензии
принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании:
. материалов осуществленных финансовыми  органами  проверок,   установивших
  факты нарушений в деятельности товарной биржи;
.  официальных  уведомлений  территориальных  управлений   Государственного
  комитета Российской Федерации по  антимонопольной  политике  и  поддержке
  новых экономических  структур,  а  также  государственных  комиссаров  на
  товарных  биржах  о  фактах  нарушений  Закона  Российской  Федерации  "О
  товарных биржах и  биржевой  торговле"  и  других  законодательных  актов
  Российской Федерации.
     По материалам проверок и официальным уведомлениям Комиссия   направляет
товарной бирже  официальное  предписание  об  устранении  отмеченных  в  них
нарушений.
     Товарная биржа после получения предписания  обязана  в  3-дневный  срок
проинформировать  Комиссию  о  его  получении,  а  в   месячный  срок  -  об
устранении отмеченных в нем нарушений.
      При  неисполнении  товарной  биржей  в   месячный   срок   официальных
предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.
     В случае аннулирования лицензии в судебном порядке  товарная  биржа  за
повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном размере.
     Комиссия по товарным биржам  вправе  запрашивать  у  высших  и  местных
органов государственной власти и  управления,  в  том  числе  министерств  и
ведомств  Российской  Федерации,  Советов  Министров  республик  в   составе
Российской Федерации, а  также  банков,  других  предприятий,  учреждений  и
организаций информацию, подтверждающую  достоверность  сведений,  сообщаемых
заявителем.
Порядок    выдачи,    аннулирования   и   приостановки   действия   лицензии
определяется   Положением   о   лицензировании   товарных   бирж,    которое
утверждается Правительством Российской Федерации.

                              З А Я В Л Е Н И Е
           на получение лицензии на организацию биржевой торговли

Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .
. . . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственной регистрации . .  .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . Юридический адрес . . . . . . . . . . .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Почтовый адрес . . . . .  .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .     Телефон  .
. . . . . . . Телекс . . . . . . Телефакс . . . . . . . . . . . . . . . .  .
Руководитель(и) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .
. . . .  .  .  .  .                                              (должность,
Ф.И.О.)
Перечень товарных секций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .
. . . . . . . . . . . . . . .  .  Номера  счетов  и  наименования  отделений
банков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .  .  .  .  .  Перечень
прилагаемых к заявлению документов . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .
. . . . . .

         М.П.                                                        Подпись
руководителя
     Дата



                  ЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

                              N . . . .

    Выдана в том, что ". . .". . . . . . . . .199. .г. . . . . . . . .  .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .
. . . . . . . . . .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .  .
                 (наименование товарной биржи с указанием адреса)
получила  право  на  организацию  биржевой  торговли  на территории
Российской Федерации по товарным секциям: . . . . . . . . . . . . . . . .  .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  .
. . . . . . . . . . . .  (наименования товарных секций)

    Председатель  Комиссии  по  товарным  биржам       при   Государственном
комитете   Российской        Федерации   по   антимонопольной   политике   и
поддержке новых экономических структур

                                                                        М.П.
 (подпись)


Примечание. Печатается  на  бланке  с  изображением  Государственного  герба
Российской Федерации.

                          Ликвидация товарной биржи
     Ликвидация биржи может быть осуществлена  по  решению  высшего   органа
управления биржи, а также  судом  или  арбитражным  судом  в  порядке  и  на